监管最新通报!又见券商被点名,从业人员炒股、违规宣传、数据错报…
股票配资安全的平台

股票配资安全的平台

永華证券有限公司是一家为用户提供港股、沪深股、环球期货及杠杆式投资等交易服务的证券公司

并为客户提供股票配资个人化多种投资方案,助客户实现财富目标

监管最新通报!又见券商被点名,从业人员炒股、违规宣传、数据错报…

发布日期:2023-10-19 09:16    点击次数:204

从业人员炒股多亏损。

近日,河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》(第3期)(下称《监管通讯》)。《监管通讯》中透露出了不少信息。

今年上半年,证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看,亏损案件占比较高。辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题:账户数量具体指标填报错误,报表所属辖区录入错误,统计口径错误等。

某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传,违反了相关规定,被监管约谈。《监管通讯》还表示,已高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。这意味着,今年的券商分类评价结果即将揭晓。

从业人员炒股亏损占比较高

《监管通讯》称,2023年上半年以来,证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看,违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多,交易金额较大,违法行为持续时间普遍较长,亏损案件占比较高。

针对证券行业从业人员违法买卖股票频发情况,河北证监局再次重申,各机构应持续强化合规管控,认真落实从业人员管理要求,进一步提升从业人员合规守法意识。在日常管理中,要不断压实分支机构合规专员职责,运用信息技术手段,科学评估并设立监测指标,加强从业人员买卖股票行为的监测和客户账户异常交易监测,发现风险情况时及时预警、排查、处置,切实防范从业人员违法买卖证券行为的发生。

违规宣传分类评价结果

两家证券分支机构因违反廉洁从业、分类监管规定被约谈。河北证监局在现场检查中发现,某证券分支机构从业人员违规兼职,违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十一条规定。

某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传,在其抖音平台账号发布的校园招聘短视频中出现“最近四年连续被评为A类A级券商”表述,违反《证券公司分类监管规定》第三十二条规定。就上述违规行为,河北证监局已分别约谈分支机构负责人,督促加强管理,严格遵守证监会相关规定,把规矩意识挺在前面。

某期货公司财务负责人长期缺位

某机构因高级管理人员任职管理失当被采取监管措施。

河北证监局在现场检查中发现,某期货公司财务负责人长期缺位,实际履行职责的财务负责人未向该局报备。该公司总经理助理实际履行副总职责,但此人未通过期货公司高级管理人员专业能力水平测试。

以上事项违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2022 年修正)》第三十七条规定。就上述情况,河北证监局已对其在期货公司分类评价中作扣分处理,并约谈公司总经理、首席风险官。辖内各机构应切实强化高管人员资格管理,严格履行监管规定,首席风险官和合规负责人应把牢任职资格审核,坚决杜绝“不报备、假报备”的现象。

数据错报

辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题:账户数量具体指标填报错误,导致报表勾稽关系不平;报表所属辖区录入错误;统计口径错误,未根据报送要求及时调整。

数据报送质量直接影响非现场监管的效率和精确度,河北证监局目前已建立数据纠错机制、错报必究机制、错报问责机制,将根据错报次数、情节轻重,依次采取在《河北机构监管动态》点名通报、约谈分支机构主要负责人等日常监管措施,情形严重的将采取相应行政监管措施,请辖内各机构予以重视,确保报送数据真实、准确、完整。

分类评价结果将揭晓

《监管通讯》称,河北证监局周密部署2023年证券公司、期货公司分类评价工作。

证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价。河北证监局高度重视2023年度辖区证券公司、期货公司分类评价工作,按照分类评价相关规定,认真督促辖区机构切实做好自评工作。同时,加强监管协作,密切联系系统内相关单位,及时汇总母子公司合并评价、信息安全事件、违规处罚等领域的相关情况,高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。

校对:王锦程



股票配资安全的平台

从业人员炒股多亏损。 近日,河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》(第3期)(下称《监管通讯》)。《监管通讯》中透露出了不少信息。 今年上半年,证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看,亏损案件占比较高。辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题:账户数量具体指标填报错误,报表所属辖区录入错误,统计口径错误等。 某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传,违反了相关规定,被监管约谈。《监管通讯》还表示,已高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。这意味